澳证监会敦促悉尼交易所规避潜在利益冲突

澳华财经在线 4月3日讯 ASIC澳大利亚证监会3月31日对悉尼证券交易所(SSX)上市标准发布评估报告。报告指出，上市标准对于确保澳大利亚资本市场整体完整性以及维护投资者的信赖和信心至关重要，作为一家目前挂牌数量尚不多的资本市场之一，悉尼证券交易所应继续采取措施以进一步改进提高合规运营并履行作为交易所对应的法定责任。

作为澳大利亚资本市场的政府监管方，ASIC澳大利亚证监会日常监管重点聚焦于企业和市场的合规运营。正因此，澳大利亚证监会对自2013年7月至2016年6月期间悉尼证券交易所如何通过充分的内部制度安排，在日常业务中处理潜在的利益冲突进行了关注。

该评估报告之目的在于审视作为澳洲资本市场之一的悉尼证券交易所在履行其法定责任及义务方面的情况，后者包括：确保挂牌市场公平、有序、透明运营，以及对企业挂牌上市申请的审核是否按照上市标准和守则执行。

考虑到悉尼证券交易所(SSX)的所有权结构(目前该交易所为单一集团公司的全资子公司)和其目前的商业模式，ASIC澳大利亚证监会认为，在悉尼证券交易所控股股东的其它分支机构提供相关上市顾问业务情况下，管理和防范利益冲突对确保悉尼交易所能够公平、有序、透明运营至关重要。

ASIC澳大利亚证监会针对悉尼证券交易所提出的反馈意见核心是， 后者应采取改进措施以建立适当的制度和安排，确保避免商业利益冲突，满足作为挂牌上市市场的公平、有序、透明运营之要求。

ASIC发布的评估报告涵盖了市场普遍关注的信息，如SSX的股权结构、董事局组成、日常运营费用来源及上市申请批准委员会结构等。

SSX悉尼证券交易所上市业务拓展及发展一直是其控股母公司AIMS Financial Group ( 现更名为 Great World Financial Group)的重点之一，后者及其关联方在SSX市场推广及上市业务介绍等方面给予不少支持。

ASIC评估报告指出，目前在悉尼证券交易所挂牌的5家公司(备注：截至2017年3月有1家公司已摘牌退市)，在上市过程中接受的上市顾问及相关服务，或者来自悉尼交易所控股母公司(原AIMS Financial Group，现更名为 Great World Financial Group)在中国的全资子公司，或者源于其它海外子公司，报告同时指出，该海外公司和悉尼交易所存在关联关系(同一法人和董事)。

该状况引起ASIC的关注，针对此，ASIC给悉尼证券交易所的反馈意见是应减少在上市业务拓展方面对母公司的依赖，以规避潜在的利益冲突。

信息透明、确保挂牌上市公司对可能影响到股价波动的重大信息的市场披露是成熟资本市场的重要标志之一。在评估报告中，ASIC以在悉尼交易所挂牌的两家中国公司(现均停牌)未履行相关信息披露为例，指出其对SSX上市公司信披方面的高度关注。

评估报告指出，作为交易所运营牌照持有人，悉尼证券交易所应进一步改进以满足以下：

确保其董事局中大部分董事为独立董事;同时指定一位独立的专业人士对公司运营报告进行年度审计并提交澳大利亚证监会，独立审计重点在于：悉尼证券交易所是否建立确保合规运营的内部制度以及制度遵循执行效果;对企业挂牌上市申请的审核是否按照上市标准和守则执行。

报告指出，截至目前，悉尼证券交易所已针对上述要求做出了系列改进，并在早些时候同意做出更多完善举措。

报告同时指出，ASIC接下来将对澳大利亚另外一家证券交易所----澳大利亚国家交易所(National Stock Exchange 简称NSX )发布评估报告。

悉尼证券交易所(SSX)，系澳大利亚三家具有牌照的交易所之一。其前身于1997年以免责市场开始运营，于2004年八月被授予交易牌照。2008年10月，澳洲知名机构宝泽金融集团创始人王人庆先生收购了悉尼交易所的前身，将其更名为APX亚太证券交易所(Asia Pacific Stock Exchange)。2015年10月，交易所开始采用现在的名字 – 悉尼证券交易所SSX。

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